中國國際貿易促進委員會

做好規章制度法律審核 從源頭防范風險

“合規對建立健全企業規章制度以及合規審查提出了具體要求。”在日前舉辦的規章制度法律性審核講座上,賽尼爾法務智庫高級顧問、某央企單位總法律顧問俞國洪強調,為確保全面合規,規章制度本身也應當合規。規章制度法律性審核是為了防范企業運行中的法律風險,提升制度化管理水平,促進依法治企,所以必須對規章制度立、改、廢的全過程進行有效控制,法律性審核必須貫穿規章制度建設的全過程,真正實現從源頭上防范法律風險。

企業規章制度是指用于企業內部針對生產、技術、勞動、經營、管理等各項活動所制定的,明確規范各崗位責權利關系,對管理行為和管理活動具有普遍性、可反復適用的、具有規范形式的文件總稱。企業規章制度法律審核是公司法務以及外部律師工作的重點領域之一。如何做好“業法融合”,把握規章制度法律審核大關,審核中的敏感點及注意事項有哪些等是企業普遍關心的問題。

“制度審核要點包括文種審核、主體審核、內容審核、程序審核、有效期審核。”審核步驟是先由企業制定規章制度的部門按照法律性審核要點,對規章制度與公司現行規章制度體系是否協調、是否切合企業實際和體現權責利對等原則、體例是否適當進行初步審核,提出初審意見和疑難問題及其解決設想。初審意見形成后,主辦部門應將規章制度草稿、規章制度立、改、廢的必要性和可行性進行說明,規章制度草稿對照引用的法律、法規、規章和上級要求、初審意見等一并送法律部門。”俞國洪介紹說,之后,由法律部門按照審核要點進行復審,并形成復審意見反饋給主辦部門。最后,聽取意見環節由規章制度歸口管理部門組織,通過召開座談會、相關部門與題評審會或公開征求意見等形式,針對復審后仍存在的問題,聽取有關人員的意見建議。由主辦部門提出,邀請專家審核或采取聽取意見的方式進行審核。

俞國洪指出,有法律約束力的規章制度,要考慮這幾點:規章制度的內容要合理、合法,要有民主程序,要向勞動者公示或告知。法律部門出具的審核意見應當觀點明確、有理有據、語句通順,對不合法、不合規、不合理的問題應當有針對性的指出,并給出具體的調整意見。主辦部門收到法律部門反饋的審核意見后,應對需要修改的內容按照審核意見進行修改。按照法律部門的審核意見處理完畢后,發布環節需經法律部門確認。

俞國洪還對審核過程中的注意事項進行提醒,對規章制度的法律性審核一般只針對企業內部通用性、全局性的規章制度,對專業性、局部性的規章制度,給予法律性指導。如對質量體系文件、流程性操作流程、各類產品操作標準、技術規范、會計核算準則等規范性制度,給予法律性指導。企業內黨組織的規章制度,由黨組織審核,給予法律性協助。法律部門應關注規章制度的發布流程,應指導規章制度歸口部門制定規范的規章制度發布流程。凡未經規范的發布流程下發的,不應作為規章制度,法律部門應出具《法律意見書》,給予改進建議。

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